證券公司注冊條件

　　注冊一家證券公司需要遵循《證券法》規定。

《證券（quàn）法》節（jiē）選：

　　第六章　證券公司

　　第一百二十二條　設立證券公（gōng）司,必須經國（guó）務院證券監（jiān）督管理機構審查（chá）批準。未經國務院證券監督管理機構（gòu）批準,任何單（dān）位和個人不（bú）得（dé）經營證券業務。

　　第一百二十三（sān）條（tiáo）　本法所（suǒ）稱證券公司是指（zhǐ）依照《中（zhōng）華人民共和國公司（sī）法（fǎ）》和本法規定設立的經營證券業務的有限（xiàn）責任公司或者股份有限公司。

　　第一百二十四條　設立證券公司,應當具備下列條件：

　　(一)有符合法律（lǜ）、行政法規規定的公司章程;

　　(二)主要股東具有持續盈利（lì）能力,信譽良好,最近三年無重（chóng）大違法違規記錄,淨資產不低於（yú）人民幣二億元;

　　(三)有符合本法規定的（de）注冊資本;

　　(四)董事、監事（shì）、高級管理人員具備（bèi）任職資格,從業人員具有證券從業資格;

　　(五)有完善的風險管理與內部控製製度;

　　(六)有（yǒu）合格的經營（yíng）場所和業務設施;

　　(七)法律、行政法（fǎ）規規定的和經國（guó）務院批（pī）準的國務院證（zhèng）券（quàn）監督管理（lǐ）機構規（guī）定的其他條件。

　　第一百二十五條　經國（guó）務院證券監督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業（yè）務（wù）：

　　(一)證券經紀;

　　(二)證券投資谘詢;

　　(三)與證券交易、證券投資（zī）活動有關的財務顧問（wèn）;

　　(四)證券承銷與保薦;

　　(五)證券自營;

　　(六)證券資產管理;

　　(七)其他證券（quàn）業務。

　　第一百二十六條　證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限（xiàn）公司字（zì）樣。

　　第一百二十七條（tiáo）　證券公司經營本法（fǎ）第一百二十五條第(一)項（xiàng）至（zhì）第（dì）(三)項業務的,注冊資本最低限額為（wéi）人民幣（bì）五千萬元;經營第（dì）(四)項至第(七)項業務（wù）之一的,注（zhù）冊（cè）資本最低限額為人民幣一億元;經營（yíng）第(四)項至第(七)項業務（wù）中（zhōng）兩項以上的,注冊（cè）資本最低限額為人民（mín）幣五億（yì）元。證（zhèng）券公司的注冊資（zī）本應當是實繳資本（běn）。

　　國務院證券（quàn）監督管理機構（gòu）根（gēn）據審慎監管原則和各項業（yè）務的風險程度,可以調整注冊資本最低限額,但不得少於前款（kuǎn）規定的（de）限（xiàn）額。

　　第一百二十八條　國務院證券監督管（guǎn）理機（jī）構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定（dìng）條件和法定程序並（bìng）根據審慎監管原則進行（háng）審查,作出批準或者不予批準的決定,並通知申請人;不予批準（zhǔn）的（de）,應（yīng）當說明理由。

　　證券公（gōng）司設立申請獲得批準的,申請人（rén）應當在規定的期限內向公司（sī）登記機關申請設立登記,領取營（yíng）業執（zhí）照。

　　證券公司應當自領取營業執照之日起十（shí）五日（rì）內（nèi）,向國務院證券監督管理（lǐ）機構申請經（jīng）營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券公司不（bú）得經營證券業務。

　　第（dì）一百（bǎi）二十九條　證券公（gōng）司設立（lì）、收購或者撤銷分支機構,變更業務範圍或者注冊資（zī）本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控（kòng）製人,變更公司章程中的重要條款,合並、分立（lì）、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　證券公司在境外設立、收（shōu）購或者（zhě）參股證券經營機構,必須經（jīng）國務院證券監督（dū）管理機構批準。

　　第一百三十條　國務院證券監督管理機構應當對證券公司的淨資本,淨（jìng）資本與負（fù）債的比例,淨資本與淨資產（chǎn）的比例,淨（jìng）資本與自營、承銷、資產管理等業（yè）務規模的比例,負債（zhài）與淨資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等（děng）風險控製指（zhǐ）標作出規定。

　　證券（quàn）公（gōng）司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或（huò）者擔保。

　　第一百三十一條　證（zhèng）券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具（jù）有履行職責所需的（de）經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理（lǐ）機構核準的任職資格（gé）。

　　有《中華（huá）人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不（bú）得擔任（rèn）證券公司（sī）的董事、監事、高級（jí）管理人員：

　　(一)因違法行為（wéi）或者（zhě）違紀行為被解（jiě）除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者（zhě）證券公司的董事、監事、高級管（guǎn）理人員,自被解除職務之日起未逾五年;

　　(二)因違法行為或者違紀（jì）行為被撤銷（xiāo）資格（gé）的律師、注冊會計師或者投資谘詢機構、財務顧問機構、資信評（píng）級機（jī）構、資（zī）產（chǎn）評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日（rì）起未逾五年。

　　第一百三十二條　因違法（fǎ）行為或者違（wéi）紀行為（wéi）被開除的證券交易所、證券（quàn）登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機（jī）關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。

　　第一百三十三條　國家機關工作人員和法（fǎ）律（lǜ）、行政法規規定的禁止在公司中兼職的（de）其他人員,不得（dé）在證券公司中兼任職務。